乌海政办发〔2016〕53号

乌海市人民政府办公厅

关于落实自治区三年上市行动计划加快

推进企业上市挂牌工作的通知

各区人民政府，市府各部门，各企事业单位：

为进一步推动资本市场发展，加快推进企业改制上市进程，2015年8月，自治区人民政府召开了全区资本市场暨推进企业上市工作会议，对推进企业上市工作做出部署，并印发了《自治区推进企业上市行动计划（2015—2017年）》（内政办发〔2015〕110号）。按照《行动计划》要求，结合我市实际情况，市政府对三区（2016—2017年）的上市挂牌任务进行了分解（附件1：各区推进企业挂牌上市任务分解表）。

为切实落实自治区三年上市行动计划，全力完成我市既定目标任务，加快推进企业上市挂牌工作，现就有关工作通知如下：

一、深刻认识推进企业上市挂牌的重要意义

资本市场是现代经济发展的重要组成部分，发挥利用好资本市场功能，推动更多符合条件的企业改制上市，充分利用资本市场为我市经济建设服务，是促进我市经济发展的重要手段。企业上市有利于做大做强优势产业，培育新兴产业；有利于推动产业结构的优化调整和经济增长方式的转变；有利于拓宽融资渠道，缓减融资难的问题；有利于增加地方税收，促进社会就业。企业通过改制上市，能够进一步完善公司治理结构，规范经营管理，增强企业竞争力，全面提升地区经济发展的质量和水平。

我市资本市场发展与其他盟市相比，在上市挂牌企业的数量质量、直接融资规模、资本市场发展的深度和广度等方面存在较大差距，存在以下五方面不足：

（一）上市公司主体数量严重不足。截至2015年末，我市上市公司2家，占自治区的7.69%，位居自治区第5位；尚无新三板挂牌企业。

（二）多层次资本市场发展不足。一是发展不均衡，2015年区域股权市场新增挂牌企业较多，无主板、中小板、创业板和“新三板”企业；二是地区不均衡，我市上市企业仅在海勃湾区、乌达区各1家，海南区尚无上市公司；区域股权市场挂牌企业多集中在海勃湾区，乌达区、海南区仅各1家。

（三）信息机制不足。各区政府在推进企业上市挂牌工作中，存在对企业拟上市挂牌基础信息情况不清、企业上市挂牌进度情况不清等问题。虽然建立了上市后备企业资源库，但缺乏动态管理和更新，没有形成梯次上市后备队伍。

（四）上市推动合力不足。目前，各区政府及相关部门培育、推动企业上市的服务职能较为分散，金融、发改、财政、经信、商务、科技、农业、中小企业局、工业园区管委会等部门间相互配合的协调机制不健全，与证监部门、证券交易所、证券公司、会计师事务所、律师事务所、投资基金等机构的沟通协调不够，有的部门对上市挂牌企业关注度低，谋划不深，推进措施缺乏针对性，整体作用发挥不够。

（五）推进企业上市挂牌认识不足。一是各区政府及相关部门认识不足，没有充分发挥对企业上市的规划、引导、协调作用，没有将推进企业上市挂牌工作纳入本区政府工作计划；二是企业对上市存在认识偏差，上市发展的主动性、积极性不高，一提到股权的问题就抵触，内生动力明显不足。

二、多措并举做好三年上市行动计划落实工作

各区政府要充分抓住资本市场发展的历史机遇期，多策并举，全面推进企业上市挂牌工作，加快改制上市步伐，提高企业竞争力，不折不扣的推动落实上市三年行动计划，要具体做好以下四方面工作：

（一）建立企业上市挂牌信息报送工作机制。

各区政府要从今年起全面建立区“企业上市挂牌项目库”。项目库的建设是推进企业上市挂牌的基础性工作，要高度重视并抓紧抓好，把基本符合上市挂牌条件和有意向利用资本市场加快发展的企业筛选出来，确定资本市场不同板块拟挂牌企业，填报各区《推进企业上市挂牌情况表》（附件2），并报送市金融办。

《推进企业上市挂牌情况表》要求每月报送一次，各区政府于每月5日前报送市金融办，市金融办于每月10日前报送自治区金融办。

为进一步掌握辖区企业利用资本市场融资情况，各区政府可组织企业填报《企业资本市场融资调查表》（附件3），掌握企业基础情况和资本市场融资需求等信息，进一步有效推进企业直接融资工作。

（二）建立企业上市挂牌培训对接工作机制。

各区政府要强化服务推动，有针对性的开展培训、辅导、座谈和对接工作。每年要至少举办一次企业改制上市挂牌培训，培训企业要覆盖工业园区和各行业主管部门所辖企业，特别要涵盖当地纳税大户企业和高科技高成长型企业，努力做到培训全覆盖；要积极为企业与券商、基金公司、证券中介服务组织等机构搭建对接平台，可通过印制企业融资项目册、组织证企对接会议等多种方式，促进各方间的合作，服务企业上市挂牌。

（三）建立企业上市挂牌联动协调工作机制。

各区政府要开门服务、主动工作，充分发挥政府部门的协调联动功能，及时掌握企业上市挂牌进展情况和存在困难问题，做到重点培育，全力推进，工作有力，服务到位。

一是要与区有关部门建立联合协同机制，通过部门间走访、座谈、联合调研，充分掌握辖区内符合上市挂牌条件和有意向利用资本市场加快发展的企业资源，合力解决企业改制上市挂牌进程中的困难和问题，积极争取地方政府制定出台扶持企业上市挂牌的政策措施。

二是要建立与证券公司、商业银行、证券交易所、私募股权投资、创业投资、风险投资、会计师事务所、律师事务所等各类机构的智库咨询机制，积极借助专业机构力量共同服务企业改制上市挂牌工作。

三是要建立与广播、电视、报纸、网络等新闻媒体的宣传导向机制，采用多种形式对企业上市挂牌进行正面积极的报道宣传，创造企业上市发展的良好氛围。

（四）建立企业上市挂牌督查跟踪工作机制。

各区政府要真实、准确、全面和及时报送企业上市挂牌信息情况。市金融办将根据各区政府月度信息报送情况及推进企业上市工作进展情况，按季度或不定期进行动态工作通报。

《自治区推进企业上市三年行动计划》任务重、时间紧，各区政府要及时开展推进工作，认真填写《推进企业上市挂牌情况表》。

附件：1. 各区推进企业挂牌上市任务分解表

2. 推进企业上市挂牌情况表

3. 企业资本市场融资调查表

2016年7月26日

附件1

各区推进企业挂牌上市任务分解表